Юридическая энциклопедия. Буква Ф

ФОНДОВАЯ БИРЖА

- некоммерческое партнерство или акционерное общество, организовывающее торговлю на рынке ценных бумаг.

Ф. Б. должна иметь совет директоров, коллегиальный исполнительный орган управления, специальный комитет совета директоров по аудиту, биржевой совет.

Биржевой совет предварительно обсуждает проекты документов о включении ценных бумаг в квотировальный список, об исключении из списка и об отказе во включении в квотировальный список. Биржевой совет формируется из должностных лиц Ф. Б., участников торгов, эмитентов, управляющих компаний. Количественный состав совета утверждается советом директоров Ф. Б. и не может содержать менее пяти членов.

В качестве структурного подразделения на Ф. Б. должен быть создан отдел по листингу, который осуществляет контроль за соответствием ценных бумаг требованиям Ф. Б., дает заключения о включении в квотировальный список ценных бумаг или об исключении и о приостановлении торгов.

Участники торгов на Ф. Б.: брокеры, дилеры, управляющие.

Ф. Б. обязана:

1) устанавливать правила допуска в торгах;

2) контролировать совершаемые сделки;

3) обеспечивать гласность и публичность проводимых торгов.

Ф. Б. вправе устанавливать размер взимаемых с участников торгов взносов за оказанные услуги, а также размер штрафов за нарушение правил.

К торгам допускаются: эмиссионные бумаги в процессе их размещения и обращения, иные ценные бумаги, а также инвестиционные паи в процессе их выдачи и обращения.

Ф. Б. ведет реестр участников торгов, который содержит:

1) полное наименование участника торгов;

2) код участника торгов;

3) местонахождение участника, телефон, факс;

4) ИНН участника;

5) банковские реквизиты участников торгов;

6) дату аккредитации участника;

7) фамилию, имя, отчество лиц, контролирующих участников торгов;

8) фамилию, имя, отчество участника торгов;

9) сведения о дисциплинарных мерах в отношении участников торгов.

Реестр участников торгов содержит: код (коды) участников торгов, код (коды) клиента.

Ф. Б. ведет реестр заявок, поданных участниками торгов, и реестр сделок, совершенных на торгах.

Реестр заявок содержит: идентификационный номер заявки; код участника торгов; код клиента; вид заявки; условия заявки; дату и время регистрации заявки; дату и время исполнения заявки; результат подачи заявки.

Реестр сделок содержит: идентификационный номер сделки; дату и время регистрации сделки; коды участников торгов; коды клиентов торгов; наименование эмитента, вид, категорию, серию ценной бумаги; номинальную стоимость одной ценной бумаги; количество ценных бумаг; сумму сделки.

При проведении торгов соблюдаются следующие требования:

1) сделки совершаются по адресным и безадресным заявкам;

2) сделки должны исполняться исключительно с помощью централизованного клиринга;

3) маркет-мейкер при исполнении своих обязанностей подает только безадресные заявки и совершает сделки только от своего имени и за свой счет.

Ф. Б. раскрывает и обеспечивает свободный доступ к информации на своем сайте в сети Интернет в отношении следующих документов:

1) устав и иные документы, регулирующие деятельность органов управления Ф. Б.;

2) состав участников торговли с указанием принадлежащих им долей;

3) регистрируемые документы, за исключением информации о мониторинге и контроле за сделками, совершаемыми на торгах;

4) размер взимаемой платы за оказание услуг по организации торговли и ее калькуляция;

5) наименование участников торгов.

Ф. Б. обязана ежеквартально раскрывать информацию о своей деятельности в течение 45 дней со дня окончания соответствующего квартала, которая должна быть доступна в течение 1 года с даты ее раскрытия.

Ф. Б. раскрывает следующую информацию: о совершенных в течение торгового дня сделках; цену открытия ценной бумаги; цену закрытия ценной бумаги; цену и объем первой сделки по каждой ценной бумаге; цену и объем последней сделки по каждой ценной бумаге; рыночную и текущую стоимость каждой ценной бумаги; расчетную цену каждой ценной бумаги по итогам торгового дня; значение технического индекса открытия и значение технического индекса закрытия, о 20 лучших заявках.

Ф. Б. обязана обеспечить хранение и защиту всей информации, связанной с организацией торговли: служебную информацию, правила обработки и режим доступа к служебной информации, защиту служебной информации от несанкционированного доступа, использование паролей.