Юридическая энциклопедия. Буква Ф

ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ОРГАН ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ

- государственный орган, осуществляющий государственную политику в области рынка ценных бумаг, а также контроль за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг, через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.

Функциями Ф. О. И. В. Р. Ц. Б. являются:

1) осуществление разработки основных направлений развития рынка ценных бумаг;

2) координация деятельности федеральных органов исполнительной власти по вопросам регулирования рынка ценных бумаг;

3) утверждение стандартов эмиссии ценных бумаг, проспектов ценных бумаг эмитентов, порядка государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, государственной регистрации отчетов об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг;

4) разработка и утверждение требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

5) установление требований к операциям с ценными бумагами, нормы допуска ценных бумаг к публичному размещению, обращению, котированию и листингу, расчетно-депозитарной деятельности;

6) установление требований к порядку ведения реестра;

7) установление порядка и осуществление лицензирования различных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, приостановление или аннулирование лицензий в случае нарушения требований законодательства РФ;

8) выдача генеральных лицензий на осуществление деятельности по лицензированию деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, их приостановление или аннулирование;

9) установление порядка, осуществление лицензирования и ведение реестра;

10) определение стандартов деятельности инвестиционных, негосударственных пенсионных, страховых фондов и их управляющих компаний, страховых компаний на рынке ценных бумаг;

11) осуществление контроля, за соблюдением закрепленных законодательством требований;

12) контролирование порядка проведения операций профессиональных участников рынка ценных бумаг с денежными средствами или иным имуществом;

13) обеспечение раскрытия информации о зарегистрированных выпусках ценных бумаг, профессиональных участниках рынка ценных бумаг и регулирование рынка ценных бумаг;

14) обеспечение создания общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг;

15) утверждение квалификационных требований, осуществление аттестации;

16) разработка проектов законодательных и иных нормативных актов;

17) разработка рекомендации по применению законодательства РФ;

18) осуществление руководства региональными отделениями;

19) ведение реестра выданных, приостановленных и аннулированных лицензий;

20) установление и определение порядка допуска к первичному размещению и обращению вне территории РФ;

21) обращение в арбитражный суд с иском о ликвидации юридического лица, нарушившего требования законодательства РФ о ценных бумагах, и о применении к нарушителям санкций;

22) осуществление надзора за соответствием объема выпуска эмиссионных ценных бумаг их количеству в обращении.

Ф. О. И. В. Р. Ц. Б. вправе:

1) выдавать генеральные лицензии и осуществлять контроль;

2) квалифицировать ценные бумаги в соответствии с законодательством РФ;

3) устанавливать обязательные нормативы;

4) приостанавливать или аннулировать лицензии;

5) устанавливать порядок проведения проверок;

6) направлять обязательные для исполнения предписания;

7) требовать от профессиональных участников рынка ценных бумаг документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в его компетенции;

8) направлять материалы в правоохранительные органы;

9) обращаться с исками в суд;

10) принимать решения о создании и ликвидации своих региональных отделений;

11) аннулировать квалификационные аттестаты.

Обязанности Ф. О. И. В. Р. Ц. Б.:

1) обеспечение конфиденциальности предоставленной информации;

2) при направлении запросов о предоставлении информации мотивированно обосновывать необходимость получения запрашиваемой информации;

3) осуществление регистрации документов, подлежащих регистрации, не позднее чем через 30 дней с даты их получения или предоставление мотивированного отказа в регистрации;

4) предоставление в течение 30 дней мотивированных ответов на запросы юридических лиц и граждан по вопросам, которые относятся к его компетенции.